浙嘉投资配资爱普股份:光大证券股份有限公司关于爱普香料集团股份有限公司2017年持续督导年度报告书

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光大证券股份有限公司

  关于爱普香料集团股份有限公司

  浙嘉投资配资2017 年持续督导年度报告书

  保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司名称:爱普香料集团股份有限公司

  保荐代表人姓名:谭轶铭 联系电话:021-32586818

  保荐代表人姓名:郭厚猛 联系电话:021-32586817经中国证券监督管理委员会《关于核准爱普香料集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]304 号)核准浙嘉投资配资,并经浙嘉投资配资浙嘉投资配资上海证券交易所同意,爱普香料集团股份有限公司(以下简称“爱普股份”或“公司”)公开发行人民

  币普通股(A 股)4000 万股,发行价格为每股 20.47 元,募集资金总额为 81880万元,扣除发行费用后募集资金净额为 75700 万元。2015 年 3 月 25 日,公司股票在上海证券交易所上市交易。

  光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)作为爱普股份首次公开发行股票的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)浙嘉投资配资和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定,在 2017年度的持续督导期内职责履行情况如下:

  一、2017 年持续督导工作概述

  序号 工作内容 实施情况

  1

  建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

  光大证券已建立健全并有效执行了持续督导制度,已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。

  根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。

  光大证券已与爱普股份签订《爱普香料集团股份有限公司与光大证券股份有限公司关于首次公开发行股票之保荐协议》,该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。

  通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式开展持续督导工作。

  持续督导期内,光大证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方

  2式,对公司开展了持续督导工作。

  持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。

  持续督导期内,公司无违法违规事项。

  持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。

  持续督导期内,公司或相关当事人无违法违规、违背承诺等事项。

  督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺。

  持续督导期内,公司及其董事、 监事、 高管无违法违规或违背承诺情况。

  督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括

  但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。

  光大证券通过现场检查、培训、日常沟通等方式督促公司依照最新要求健全完善公

  司治理制度,并严格执行。

  督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

  自上市之前以及持续督导期内,光大证券督促公司持续完善内控制度并严格执行。

  督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅

  信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  详见以下“二、信息披露及其审阅情况”。

  对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告。

  详见以下“二、信息披露及其审阅情况”。

  对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上证券交易所报告。

  详见以下“二、信息披露及其审阅情况”。

  关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易持续督导期内,公司及相关主体未出现该等事项。

  3所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正。

  持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告。

  持续督导期内,公司及相关主体未出现该等事项。

  关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告。

  持续督导期内,公司未出现该等事项。

  发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正, 同时向上海证券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业意

  见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)上市公司出现《保荐办

  法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)上市

  公司不配合保荐人持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

  持续督导期内,公司及相关主体未出现该等事项。

  制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量。

  光大证券严格执行了现场检查工作要求。

  上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道之

  日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对上市

  公司进行专项现场检查:(一)控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;(二)违规

  为他人提供担保;(三)违规使用募集资金;(四)违规

  进行证券投资、套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩出

  现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上;(七)上海证券交易所要求的其他情形。

  持续督导期内,公司及相关主体未出现该等事项。

  持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

  光大证券持续关注公司募集资金的专户存

  储、投资项目的实施等情况,并重点关注了部分募投项目延迟的情况。

  4

  二、信息披露及其审阅情况

  根据《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关

  规定以及爱普股份《信息披露管理制度》,光大证券及其指定保荐代表人对公司

  2017 年持续督导期内的公开信息披露文件,包括董事会决议及公告、监事会决

  议及公告、股东大会会议决议及公告、定期报告、募集资金管理和使用的相关报告等文件,进行了事前或事后审阅,并对其履行的相关决策和披露程序进行了检查,认为:公司已披露的公告与实际情况一致,其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;公司已披露的公告格式符合相关规定,且信息的传递和披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的规定。

  三、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项经核查,爱普股份不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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